当前位置: 主页 / 业务介绍 /
业务介绍
BUSINESS
联系电话:
021-56560799
上市流程介绍

中国企业澳大利亚上市路径
1489309702580799.gif

中国企业澳大利亚上市路径
1489309768125015.gif

第一步:聘请顾问
聘请经验丰富的顾问团队,是IPO成功实施的必要条件。

•专业顾问一般包括:
•主管经理或公司顾问
•投资银行和/或股票经纪人
•律师
•会计师
•需要提供IPO相关专家报告的顾问(如地质学家)

    专业顾问参与编制招股说明书(招股文件)、IPO尽职调查程序、发行定价、向投资者营销发行股票,并必要时在整个IPO过程中为公司提供其他意见。

第二步:尽职调查

•在草拟招股说明书的同时,开展尽职调查流程。
•《澳大利亚公司法》对招股说明书规定了一项一般性披露测试,概况而言,规定招股说明书必须含有投资者及其专业顾问对以下各项做出知情评估所合理需要了解


第三步:准备招股说明书

•起草招股说明书的同时,尽职调查过程仍在继续,由于尽职调查的结果
•需要反映在招股说明书中所作的披露。
•一旦章程已起草,验证过程中进行确保在招股说明书中所有材料的陈述是通过适当的证据支持并签署。


第四步:向澳交所提交上市申请草案和拟定招股说明书
澳交所一般需要四至六周考虑上市申请,并在大多数情况下,只有在招股说明书已经向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交才会开始审查。然而,澳交所有一个快速的过程,向澳交所提交上市申请草案和拟定招股说明书 不少于正式ASX递交日期之前的四周。然后澳交所前端的审查,通常意味着澳交所只 需要两周审查正式申请。

第五步:启动机构营销计划

•《公司法》严厉限制在向澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)递交招股说明书前发布IPO广告。但是,法律允许向机构投资者开展某些营销活动,包括IPO路演,即公司、投资银行家与机构投资者举办一系列旨在吸引民众对股票发行产生兴趣的会议。

 
第六步:向ASIC递交招股说明书

•一旦申请已起草和验证,它是由公司董事会的批准,向ASIC递交。

 
第七步:公众评议期

•七天的“公众评议期”自递交之日起计算。在此期间,招股说明书公开接受公众审阅和评论,且在此期间公司不得接受任何发行认购申请。若需要时间来详细审查招股说明书,则ASIC可在递交后将公众评议期最长延长至十四天。
第八步:向澳交所呈交上市申请
•向ASIC递交招股说明书后七日内,向澳交所呈交正式上市申请。一般情况下,澳交所会在六周内完成对上市审评的审查和审批手续。
 
第九步:营销与认购期
•面向散户投资者的认购期自公众评议期结束后开始,开放期限一般为3一4周。
 
第十步:认购结束、股票分配、交易开始